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监管层紧盯内幕交易,市场生态持续改善,该市场应如何防 ...
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清凊的泉水
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2023-6-12 13:04:19
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11月24日,日前,昊志机电、弘亚数控两家公司高管均因涉嫌内幕交易被立案调查。数据显示,今年以来,已有八家公司实际控制人、高管、股东等涉嫌内幕交易被立案调查。近年来,监管层“零容忍”立体执法震慑显著增强,市场生态明显好转。
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缘若心_e692
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2023-6-12 13:04:36
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证监会的一则处罚书震惊了整个股市,水利部一名副局长滕玉军,已经是厅局级的中高级干部,却利用自己的职位进行内幕交易炒作股票牟利,最终被证监会进行处罚。其违规时间幸亏在新证券法实施之前,否则有可能还有牢狱之灾。
腾玉军已经是厅局级干部了,在得知上市公司机密信息之后,禁不住赚钱的诱惑,自己亲自下场全仓买入,还利用融资融券账户进行近5倍的杠杆融资。妻子也是不甘示弱,也是利用自己账户几乎全仓买入,确实夫妻俩最终盈利了84万元之多。不过在大数据时代最终还是被证监会查获并进行了行政处罚。
在2019年3月9日,A股上市公司三峡水利(股票代码600116)披露重大资产重组的停牌公告,准备通过发行股份等方式购买联合能源控股权、长兴电力100%股权,同时拟引进战略投资者。在利好消息公布之后的复牌走势,三峡水利的股票明显上涨。但是谁能知道这其中还藏着两个内幕交易的违规股票账户。
原来,在三峡水利停牌之前,就重大资产重组项目与水利部进行沟通和请示。时任水利部综合事业局副局长的滕玉军,参加了会议并且知道内幕信息。在此之后,他又开始准备资金进行牟利。
在2019年2月27日、28日,滕玉军使用自己账户买入9.28万股,使用融资账户借支买入43.2万股,杠杆比例高达近5倍,动用资金近481万元,在短短一个月后全部卖出,获利52.7万元。他的妻子陈某丽也不甘示弱,使用自己账户也是同样操作,获利32多万元。两人共获利近85万元。
在证监会查处之后,其妻子还进行申辩,要求免于处罚,否认知晓内幕信息,但是最终被驳回。最后证监会的处罚是“没一罚二”,也就是没收盈利84多万元,而且处于两倍罚款。很多人都在询问,这算不算违法犯罪呢?为什么没有刑事处罚呢?
在我们的证券法中,对于内幕知情人的定义写的非常清楚,滕玉军作为水利部部门负责人,参与了重要会议,肯定属于“因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员”。
但是因为滕玉军及其妻子违规事实发生在2019年,所以只能使用旧版的证券法规定进行处罚,在2020年新证券法颁布之后,处罚标准发生了巨大的改变。内幕交易的惩罚标准从旧《证券法》中违法所得的1到5倍,已经有效提高到违法所得的1到10倍。如果使用新证券化处罚,很有可能罚的更多,教育意义更大。
在刑法第180条,确实有着“内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息交易罪”,明确规定,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。但是截至目前为止,还未看到两人的刑事处罚通报,很有可能以情节不够严重而免于处罚。
这真的是偷鸡不成反蚀了一把米,在大数据时代,内幕信息去进行证券牟利,只要仔细分析,一定能够查处的。证监会作为行政机关,也只能对违规人进行没收所得和罚款,还不能对其进行刑事起诉,但是可以想到水利部肯定会对这名副局长进行行政处罚,不过处罚是什么呢?
重要会议成为个人谋利的途径,如果不加大处罚,未来证券违法违规行为如何能控制住呢?打击内幕犯罪,就是需要每一单案件都不能放松,每一个处罚都要罚到对方肉痛。仔细想想,他们都已经是国家的中高级干部了,还去干这种违法违规的事情,真的是士可忍孰不可忍?#水利部一副局长加杠杆炒股被查#
那么后来这位滕玉军副局长,在水利部的行政处罚是什么呢?#大有学问#
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